各盟市科技局，各有關(guān)部門，廳機(jī)關(guān)各處室、廳屬各單位，各有關(guān)項目承擔(dān)單位：
現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計劃項目驗收工作規(guī)程》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳
2022年4月12日
為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“自治區(qū)科技廳”）科技計劃項目的綜合績效評價工作，確?？萍加媱潏?zhí)行效果和績效目標(biāo)，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號）《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計劃項目管理辦法》（內(nèi)科發(fā)〔2022〕4號）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)程。
一、職責(zé)分工
1.自治區(qū)科技計劃項目（以下簡稱“項目”）驗收采取一次性綜合績效評價的方式組織，經(jīng)批準(zhǔn)立項且任務(wù)書約定驗收的，均應(yīng)按約定時間及內(nèi)容，按期完成綜合績效評價。自然科學(xué)基金類項目另行規(guī)定。
2.自治區(qū)科技廳戰(zhàn)略規(guī)劃處負(fù)責(zé)項目驗收工作總體安排，資源配置與管理處負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決相關(guān)財務(wù)問題，政策法規(guī)與監(jiān)督處負(fù)責(zé)對驗收工作監(jiān)督檢查和科研誠信管理，成果管理與轉(zhuǎn)化處負(fù)責(zé)對項目形成的成果進(jìn)行管理，項目主管處室配合做好項目驗收相關(guān)工作。
內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中心（以下簡稱“成果中心”）根據(jù)工作職責(zé)牽頭組織開展驗收工作，自治區(qū)科技廳可根據(jù)工作需要，委托盟市科技局、自治區(qū)直屬高校院所或項目牽頭單位組織開展驗收工作（自治區(qū)直屬高校院所是指內(nèi)蒙古大學(xué)、內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)、內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)、內(nèi)蒙古師范大學(xué)、內(nèi)蒙古科技大學(xué)、內(nèi)蒙古民族大學(xué)、內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué)、內(nèi)蒙古醫(yī)科大學(xué)，內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)研究院、內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)牧業(yè)科學(xué)院）。項目歸口管理部門應(yīng)配合做好項目驗收工作。
受自治區(qū)科技廳委托，盟市科技局、自治區(qū)直屬高校院所在成果中心完成驗收申請受理和評前審查的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)專項經(jīng)費50-100萬元（含）項目的綜合績效評價。
受自治區(qū)科技廳委托，項目牽頭單位在成果中心完成驗收申請受理和評前審查的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)專項經(jīng)費50萬元（含）以下項目的綜合績效評價。
整體性下達(dá)資金所形成的項目由組織實施立項的單位負(fù)責(zé)驗收工作。
3.項目牽頭單位和參與單位（以下統(tǒng)稱“承擔(dān)單位”）對本單位科研成果管理負(fù)主體責(zé)任，要組織對本單位科研人員的成果進(jìn)行真實性審查，并按照分類分級管理的原則，對科研檔案的真實性、完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性進(jìn)行審查。項目牽頭單位參照本規(guī)程，組織課題績效評價并對評價結(jié)論負(fù)責(zé)。項目（課題）負(fù)責(zé)人要對本項目（課題）的相關(guān)成果進(jìn)行審核把關(guān)，檢查科技報告完成情況和科技成果填報情況。
二、受理與審查
4.內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計劃管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺（以下簡稱信息系統(tǒng)）于項目執(zhí)行期滿前3個月，將其調(diào)整為待驗收狀態(tài)，并自動通知承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人啟動驗收程序。承擔(dān)單位應(yīng)在執(zhí)行期屆滿3個月內(nèi)，通過信息系統(tǒng)填寫綜合績效評價內(nèi)容，上傳執(zhí)行期內(nèi)任務(wù)書約定的佐證材料（附件1、附件2），其中約定提交科技報告的需提交后方能填寫綜合績效評價內(nèi)容。
5.成果中心及時受理項目驗收申請，并對以下內(nèi)容進(jìn)行評前審查：
（1）資料的完整性、合規(guī)性，所填內(nèi)容是否與佐證材料相互對應(yīng)且互為支撐，佐證材料是否具備效力；
（2）科技報告是否提交，科技成果匯交信息是否完整，專利證書、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品鑒定證書等證照是否屬實；
（3）財務(wù)憑證的完整性、合理性、合規(guī)性。
不符合評前審查要求的不予受理，并一次性告知原因及補(bǔ)充完善事項。
自治區(qū)科技廳項目主管處室應(yīng)積極配合成果中心開展評前審查工作。
根據(jù)工作需要，成果中心可邀請專家或?qū)I(yè)管理人員，協(xié)助開展評前審查工作。
三、驗收評價內(nèi)容
6.綜合績效評價內(nèi)容主要包括項目研究任務(wù)執(zhí)行情況和資金管理使用情況。項目研究任務(wù)執(zhí)行方面，重點對目標(biāo)和考核指標(biāo)完成情況、研究成果的水平及創(chuàng)新性、成果示范推廣及應(yīng)用前景、項目組織管理和內(nèi)部協(xié)作配合、人才培養(yǎng)等情況進(jìn)行評價。資金管理使用方面，重點對資金到位與撥付情況、會計核算與資金使用情況、預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整等情況進(jìn)行評議。
7.綜合績效評價采取定性和定量評價相結(jié)合原則。在定量方面，參照《自治區(qū)科技計劃綜合績效評價專家評分表》（附件3）分別設(shè)置評價指標(biāo)分值權(quán)重；在定性方面，要突出對解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用的評價，突出對科研成果質(zhì)量和水平的評價，突出對項目集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性等的評價。
四、驗收評價方式
8.項目綜合績效評價可采用通訊、會議、現(xiàn)場評價等方式，原則上財政支持經(jīng)費200萬元（含）以上的項目采取現(xiàn)場評價方式。
9.通訊評價是指專家通過信息系統(tǒng)審閱綜合績效評價資料，對項目任務(wù)指標(biāo)和績效目標(biāo)等完成情況進(jìn)行評議并形成個人評價意見，由專家組組長匯總形成綜合意見。
10.會議評價是指綜合績效評價的組織單位與項目承擔(dān)單位約定會議時間和地點，通過組織會議形式進(jìn)行評議并形成評價意見。評價會議由專家組長主持，程序通常包括：
（1）承擔(dān)單位報告項目及課題執(zhí)行情況；
（2）專家組織質(zhì)詢；
（3）專家組開展討論和評議，形成綜合績效評價意見。
11.現(xiàn)場評價是指進(jìn)駐承擔(dān)單位，通過現(xiàn)場查看或測試、質(zhì)詢討論等進(jìn)行評議并形成評價意見。程序通常包括：
（1）承擔(dān)單位報告項目及課題執(zhí)行情況；
（2）專家組織現(xiàn)場查看或測試、質(zhì)詢；
（3）專家組開展討論和評議，形成綜合績效評價意見。
12.財政支持經(jīng)費50萬元以上的項目需由項目牽頭承擔(dān)單位提前組織財務(wù)審計。
五、驗收評價組織
13.成果中心負(fù)責(zé)制定年度或階段性驗收工作方案，確定項目驗收方式、分工、時間安排等，報自治區(qū)科技廳戰(zhàn)略規(guī)劃處備案后實施。會議評價或現(xiàn)場評價時一般應(yīng)邀請項目主管處室（自治區(qū)科技廳內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)）和歸口管理部門參與。
14.驗收工作組織單位（成果中心、盟市科技局、自治區(qū)直屬高校院所及項目牽頭單位）優(yōu)先邀請項目立項評審和中期檢查評估的專家，專家人數(shù)不足時，從信息系統(tǒng)專家?guī)熘须S機(jī)抽取。組成綜合績效評價專家組，人數(shù)不少于3人。其中相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜也簧儆谌种?，財?wù)專家不少于1人。專家組組長由專家組成員推薦產(chǎn)生。通信評審時，由驗收工作組織單位指定。
15.專家評議堅持“客觀公正、注重質(zhì)量、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”的原則，以任務(wù)書約定內(nèi)容和綜合績效評價資料為依據(jù)，在審閱資料、聽取匯報、現(xiàn)場查看和質(zhì)詢等基礎(chǔ)上，對照評分表進(jìn)行獨立評價，由專家組長匯總形成綜合績效評價意見（附件4）。
六、驗收評價結(jié)論
16.綜合績效評價為優(yōu)秀或合格的項目，驗收結(jié)論為通過。綜合績效評價為不合格的項目，驗收結(jié)論為不通過。
綜合績效評價時，技術(shù)專家和財務(wù)專家分別打分，技術(shù)專家總分80分，財務(wù)專家總分20，總計100分。分?jǐn)?shù)90分（含）以上的評定為優(yōu)秀；分?jǐn)?shù)90分（不含）以下、60分（含）以上的評定為合格；分?jǐn)?shù)60分以下的項目評定為不合格。財務(wù)專家“項目資金管理與使用評價”指標(biāo)為0分的項目均評定為不合格。
因提供資料不詳、難以判斷等導(dǎo)致綜合績效評價爭議較大，或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的項目，可暫緩形成結(jié)論。項目牽頭單位應(yīng)在暫緩之日起6個月內(nèi)補(bǔ)充資料或整改后重新申請驗收。暫緩最多1次，如再次評價仍未形成明確結(jié)論，結(jié)論為不合格。暫緩項目不得評定為優(yōu)秀。
17.凡具有下列情況之一的，為不通過驗收：
（1）主要目標(biāo)和任務(wù)未完成；
（2） 所提供的文件、資料數(shù)據(jù)不真實，存在弄虛作假情況；
（3）未按要求提交科技報告，不配合監(jiān)督檢查，實施過程中出現(xiàn)重大問題，未能解決和做出說明，或研究開發(fā)過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；
（4）財政專項經(jīng)費使用存在嚴(yán)重問題；
（5）存在其他嚴(yán)重問題。
18.驗收通過的項目結(jié)余資金，按相關(guān)規(guī)定使用。
驗收不通過的項目，按規(guī)定收回結(jié)余專項資金。項目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人因主觀原因致使驗收不通過的，納入科研失信行為記錄進(jìn)行懲戒。
19.項目綜合績效評價實行公開制度，評價結(jié)論審定后通過信息系統(tǒng)進(jìn)行公開，公開信息包括：項目名稱、承擔(dān)單位、參與單位、項目負(fù)責(zé)人、主要完成人員及評價結(jié)果等。
20. 項目驗收結(jié)束后，成果中心及時通過信息系統(tǒng)向項目歸口管理部門反饋結(jié)論，并按照自治區(qū)科技廳檔案管理辦法和科研檔案管理相關(guān)要求做好歸檔工作。項目績效評價結(jié)論為“通過”的，應(yīng)在1個月內(nèi)辦理科技成果登記匯交。未按規(guī)定辦理的，不予出具評價結(jié)論。
綜合績效評價結(jié)論優(yōu)秀和合格的項目，信息系統(tǒng)自動生成證書，承擔(dān)單位可自行下載。
成果中心應(yīng)及時匯總項目績效評價結(jié)論及每類項目績效產(chǎn)出情況，形成年度或階段性綜合績效評價報告。
七、驗收責(zé)任與監(jiān)督
21.項目提前申請驗收的，承擔(dān)單位需提出書面申請。
項目需要延期的，項目牽頭單位應(yīng)在實施期內(nèi)及時提出，原則上只能申請一次，延期時間不超過一年。
22.項目驗收工作全過程按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)科研誠信評價辦法（試行）》（內(nèi)科發(fā)〔2021〕25號）、《內(nèi)蒙古自治區(qū)科研誠信管理辦法》（內(nèi)科政字〔2022〕12號），對各參與責(zé)任主體進(jìn)行科研誠信管理。
23.涉密項目驗收時，不依托信息系統(tǒng)開展綜合績效評價。
附件：
