各盟行政公署、市人民政府，自治區(qū)各委、辦、廳、局，各大企業(yè)、事業(yè)單位：

經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

2023年2月6日        

（此件公開(kāi)發(fā)布）

內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章  總則

第一條為規(guī)范自治區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)）的活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》《內(nèi)蒙古自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳、工業(yè)和信息化部辦公廳《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)辦函〔2022〕840號(hào)）等法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門(mén)規(guī)定，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓?zhuān)蓹?quán)登記托管及有關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所，是自治區(qū)重要的金融基礎(chǔ)設(shè)施。

除區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)外，自治區(qū)其他類(lèi)交易場(chǎng)所、機(jī)構(gòu)不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

第三條在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)非公開(kāi)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)認(rèn)可的其他證券，以及開(kāi)展掛牌展示、培育企業(yè)、股權(quán)登記托管、交易結(jié)算等相關(guān)活動(dòng)，適用本細(xì)則。

第四條在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及掛牌展示、股權(quán)登記托管、交易結(jié)算等相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管規(guī)則等規(guī)定，遵循公平自愿、誠(chéng)實(shí)信用、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、非法集資行為。

第五條自治區(qū)地方金融監(jiān)管局承擔(dān)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)監(jiān)督管理職責(zé)，依法依規(guī)查處違法違規(guī)行為，指導(dǎo)督促各盟市做好本行政區(qū)域內(nèi)分支機(jī)構(gòu)以及展示掛牌企業(yè)的統(tǒng)籌管理，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作。

第六條內(nèi)蒙古證監(jiān)局依法對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對(duì)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。

自治區(qū)地方金融監(jiān)管局與內(nèi)蒙古證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作、信息共享機(jī)制，就監(jiān)管協(xié)同、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)處置等方面簽訂監(jiān)管合作備忘錄。

第七條區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)作為地方人民政府扶持中小微企業(yè)綜合應(yīng)用平臺(tái)，為地方人民政府市場(chǎng)化運(yùn)用貼息、擔(dān)保、投資等政策工具扶持實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供綜合金融服務(wù)；應(yīng)當(dāng)集聚地方金融要素，通過(guò)設(shè)立控股的私募基金管理公司等市場(chǎng)化方式吸引更多社會(huì)資金投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌企業(yè)，拓寬企業(yè)直接融資渠道，將優(yōu)質(zhì)企業(yè)的A輪、B輪、C輪等私募股權(quán)融資引導(dǎo)至區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范進(jìn)行，鼓勵(lì)政府引導(dǎo)投資基金通過(guò)區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范退出。

鼓勵(lì)相關(guān)部門(mén)與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建立信息共享機(jī)制。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立多維度企業(yè)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，在保障信息安全和企業(yè)權(quán)益的前提下，為企業(yè)進(jìn)行精準(zhǔn)畫(huà)像、信用評(píng)價(jià)等，根據(jù)企業(yè)授權(quán)或監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定對(duì)外提供企業(yè)相關(guān)信息，對(duì)信息及使用情況進(jìn)行區(qū)塊鏈存證。

第二章  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

第八條內(nèi)蒙古股權(quán)交易中心股份有限公司是自治區(qū)唯一合法的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)），負(fù)責(zé)組織區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)活動(dòng)，對(duì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理。

第九條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善公司治理，合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門(mén)，建立明晰的公司治理結(jié)構(gòu)、科學(xué)的決策機(jī)制、有效的約束機(jī)制， 建立健全與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

第十條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)：

（一）組織企業(yè)展示、掛牌，開(kāi)展中小企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，為企業(yè)股份（股權(quán)）及其他權(quán)益提供登記托管、輔助交易、結(jié)算等服務(wù)；

（二）監(jiān)督區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券交易活動(dòng)；

（三）篩選、培育、孵化企業(yè)上市，對(duì)上市后備企業(yè)開(kāi)展經(jīng)常性服務(wù)指導(dǎo)工作，對(duì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律性管理；

（四）為地方金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；

（五）管理和發(fā)布區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)信息，監(jiān)督信息披露義務(wù)人履職盡責(zé)；

（六）制定和修訂業(yè)務(wù)的分類(lèi)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則；

（七）監(jiān)管部門(mén)要求的其他事項(xiàng)。

第十一條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）依法設(shè)立的法人；

（二）開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)所必需的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施、運(yùn)營(yíng)資金、專(zhuān)業(yè)人員；

（三）健全的法人治理結(jié)構(gòu)；

（四）完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他條件。

第十二條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局備案，并抄送內(nèi)蒙古證監(jiān)局：

（一）變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地和辦公地址；

（二）變更股東、實(shí)際控制人發(fā)生調(diào)整（包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、委托行使表決權(quán)）；

（三）變更法定代表人、董事、高級(jí)管理人員；

（四）修改公司章程；

（五）新增、變更或撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)品種；

（六）對(duì)外擔(dān)?；蚬蓹?quán)投資事項(xiàng)；

（七）制定和修訂業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理細(xì)則；

（八）監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的需要備案的其他事項(xiàng)。

第十三條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

有《中華人民共和國(guó)證券法》第一百零三條規(guī)定的情形，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施且仍處于禁入期間的，不得擔(dān)任運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。

有《中華人民共和國(guó)證券法》第一百零四條規(guī)定的情形，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施且仍處于禁入期間的，不得招聘為運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員。

第十四條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下事項(xiàng)：

（一）對(duì)培育企業(yè)建立分層管理體系，根據(jù)企業(yè)發(fā)展情況調(diào)整其所在層次。分層變更完成后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局備案，并抄送內(nèi)蒙古證監(jiān)局。

（二）依法對(duì)企業(yè)掛牌、證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件進(jìn)行完備性審查，出具審查意見(jiàn)。完成掛牌、證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局備案，并抄送企業(yè)屬地人民政府。

（三）依規(guī)及時(shí)清退不符合區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件或存在違法行為的展示和掛牌企業(yè)。完成摘牌后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局備案，并抄送內(nèi)蒙古證監(jiān)局、摘牌企業(yè)屬地人民政府。

（四）在每個(gè)交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價(jià)格行情。

第十五條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局履行下列報(bào)告義務(wù)：

（一）每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告，包括交易情況、業(yè)務(wù)情況以及其他需要說(shuō)明的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)；

（二）每季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)、年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)分別報(bào)送季度、年度工作報(bào)告，包括公司治理及業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、規(guī)范運(yùn)作情況、自律監(jiān)管履行情況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控和處置情況、存在的主要問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)等；

（三）每季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上季度的地方國(guó)有金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易和股權(quán)托管情況；

（四）其他要求報(bào)告的事項(xiàng)。

第十六條遇有重大事項(xiàng)，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)告，同時(shí)及時(shí)做好相關(guān)處置，確保區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)穩(wěn)定。報(bào)告內(nèi)容包括但不限于事件起因、情況、存在的風(fēng)險(xiǎn)及下一階段的工作安排。重大事項(xiàng)包括：

（一）發(fā)現(xiàn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者存在或可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及政策的行為；

（二）發(fā)現(xiàn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)存在產(chǎn)生嚴(yán)重違反有關(guān)法律、法規(guī)及政策行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)；

（三）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中出現(xiàn)有關(guān)法律、法規(guī)及政策未作明確規(guī)定，但會(huì)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；

（四）發(fā)生影響區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)安全運(yùn)轉(zhuǎn)的情況；

（五）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)因不可抗力導(dǎo)致停市，或者為維護(hù)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)正常秩序采取技術(shù)性停市措施；

（六）監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第（四）、（五）項(xiàng)情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)告知區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者。

第十七條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)解散，應(yīng)當(dāng)妥善處理投資者交易資金和展示、掛牌企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其他潛在風(fēng)險(xiǎn)，并按照《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求進(jìn)行清算。

第三章 業(yè)務(wù)管理

第十八條展示是指企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)披露企業(yè)基本情況、融資需求等信息的行為。掛牌是指非上市企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)披露企業(yè)信息，開(kāi)展股份（股權(quán)）登記、托管、交易及融資等業(yè)務(wù)的行為。申請(qǐng)展示、掛牌的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)；

（二）股東人數(shù)不超過(guò)200人，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外；

（三）沒(méi)有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為，且不存在依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十條規(guī)定解散的情形，或者法院依法受理公司重整、和解或破產(chǎn)申請(qǐng)等情形；

（四）企業(yè)承諾根據(jù)投資者要求履行相關(guān)信息披露義務(wù)；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章及監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他條件。

第十九條鼓勵(lì)下列企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)培育：

（一）自治區(qū)級(jí)以上工業(yè)和信息化部門(mén)評(píng)價(jià)或認(rèn)定的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專(zhuān)精特新中小企業(yè)、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)，科技部門(mén)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)；

（二）自治區(qū)上市后備企業(yè)及其他有潛力的企業(yè)；

（三）政府投資基金所投資的企業(yè)，私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金投資的中小企業(yè)。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)培育企業(yè)建立分層管理體系，并為各層企業(yè)提供與其特點(diǎn)和需求相適應(yīng)的基礎(chǔ)服務(wù)和綜合金融服務(wù)。

第二十條托管是指企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行股權(quán)登記托管、過(guò)戶登記、信息查詢、分紅派息等業(yè)務(wù)的行為。辦理托管的企業(yè)可以不受股東200人的限制。

從全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)摘牌或退市的上市公司，可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行股份登記托管，符合區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌條件的可以再申請(qǐng)掛牌。

第二十一條區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)管理股東名冊(cè)，記載股權(quán)變更、質(zhì)押、凍結(jié)等狀態(tài)，采取措施保障數(shù)據(jù)記載準(zhǔn)確無(wú)誤，并按照約定向股權(quán)托管的企業(yè)及時(shí)反饋。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)辦理股權(quán)事務(wù)過(guò)程中所獲取的股權(quán)托管企業(yè)股權(quán)信息予以保密，服務(wù)協(xié)議終止后仍須履行保密義務(wù)。

第二十二條企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）發(fā)行主體為股份有限公司，且符合本細(xì)則第十八條規(guī)定；

（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)；

（三）公司依據(jù)公司章程就申請(qǐng)發(fā)行股票做出決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章及監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他條件。

第二十三條企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）發(fā)行主體為股份有限公司，且符合本細(xì)則第十八條規(guī)定；

（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)；

（三）企業(yè)依照公司章程就申請(qǐng)債券發(fā)行做出決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)；

（四）債券募集說(shuō)明書(shū)中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法；

（五）發(fā)行企業(yè)已發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)沒(méi)有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形，監(jiān)管部門(mén)有特別要求的除外；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他條件。

第二十四條在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)遵守以下原則：

（一）未經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)認(rèn)可，不得在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券；

（二）不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券，不得非法集資；

（三）不得采取集中交易方式進(jìn)行證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓?zhuān)细?jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易等交易方式，協(xié)議轉(zhuǎn)讓和依法進(jìn)行拍賣(mài)不在此列；

（四）投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一證券的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

（五）單只證券的權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外；

（六）運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券發(fā)行人、中間機(jī)構(gòu)及區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)的其他參與者不得向投資者承諾本金無(wú)投資風(fēng)險(xiǎn)和最低收益。

第二十五條通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、廣播電視、報(bào)刊、移動(dòng)終端等向社會(huì)公眾發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)、證券募集說(shuō)明書(shū)、擬轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量和價(jià)格等有關(guān)證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓信息的，屬于本細(xì)則第二十四條規(guī)定的公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式，但符合下列條件的除外：

（一）通過(guò)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)、官方網(wǎng)站、手機(jī)APP、微信小程序等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向在本市場(chǎng)開(kāi)戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息；

（二）投資者需憑用戶名和密碼等身份認(rèn)證方式登錄后方可查看信息。

第二十六條掛牌企業(yè)、證券發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的其他參與者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和協(xié)議約定，根據(jù)“非必要不披露”的原則實(shí)行差異化的信息披露和定向信息披露。未進(jìn)行股權(quán)和債權(quán)融資的企業(yè)可自愿選擇披露的內(nèi)容和范圍，進(jìn)行過(guò)股權(quán)或者債權(quán)融資的企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部投資人要求或者有關(guān)監(jiān)管要求定期定向披露信息。向投資者披露信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)準(zhǔn)確及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述。

第二十七條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和定向的信息披露系統(tǒng)，為信息披露義務(wù)人按照規(guī)定披露信息、與投資者開(kāi)展互動(dòng)交流提供便利。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過(guò)監(jiān)管部門(mén)組織的合規(guī)性、安全性評(píng)估。

第二十八條在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券，應(yīng)當(dāng)面向合格投資者。本細(xì)則所稱(chēng)合格投資者，應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)證券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列條件之一：

（一）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等依法批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；

（二）證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃；

（三）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金以及依法備案的私募基金；

（四）依法設(shè)立且最近一年度凈資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元的法人或者其他組織；

（五）在一定時(shí)期內(nèi)擁有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的金融資產(chǎn)價(jià)值不低于人民幣50萬(wàn)元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。

投資者不得使用貸款和發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券。

第二十九條在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券，不得通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)：

（一）以理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個(gè)投資者資金直接或者間接投資于證券的；

（二）將單只證券分期發(fā)行的。

理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細(xì)則第二十八條（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的除外。

第三十條符合下列情形之一的，不受本細(xì)則合格投資者規(guī)定的限制：

（一）證券發(fā)行人、掛牌公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（二）證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認(rèn)購(gòu)或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；

（三）因繼承、贈(zèng)與、司法裁決、企業(yè)并購(gòu)等非交易行為獲得證券；

（四）托管企業(yè)的股權(quán)過(guò)戶登記服務(wù)。

第三十一條中介機(jī)構(gòu)是指在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)可以推薦符合條件的企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行展示、掛牌、證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓及其他活動(dòng)。

中介機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)從事中介服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，遵守法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定等，遵守行業(yè)規(guī)范，對(duì)其業(yè)務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。

第三十二條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行或者組織有關(guān)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展下列業(yè)務(wù)活動(dòng)：

（一）為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供改制輔導(dǎo)、培訓(xùn)、咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等服務(wù)；

（二）為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或者其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng)；

（三）為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息；

（四）為企業(yè)和投資者提供股權(quán)估值服務(wù)；

（五）為在本市場(chǎng)開(kāi)戶的合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù)；

（六）為企業(yè)和投資者提供融資交易環(huán)節(jié)的相關(guān)合規(guī)服務(wù)和價(jià)款結(jié)算業(yè)務(wù)；

（七）與商業(yè)銀行、小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司、融資租賃公司、典當(dāng)、商業(yè)保理、基金公司等機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，在法律政策許可范圍內(nèi)，為展示、托管、掛牌企業(yè)提供信貸、擔(dān)保、增信、股權(quán)質(zhì)押融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等第三方中介服務(wù)；

（八）監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第三十三條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展本細(xì)則第三十二條規(guī)定的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)采取下列有效措施防范與市場(chǎng)參與者、不同參與者之間的利益沖突：

（一）為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取業(yè)務(wù)隔離措施，避免與投資者的利益沖突；

（二）為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息的，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息；

（三）為合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待買(mǎi)賣(mài)雙方，不得損害任何一方的利益；

（四）向服務(wù)對(duì)象收取費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定并披露收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第三十四條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立中介機(jī)構(gòu)管理制度及監(jiān)督機(jī)制，明確參與中介機(jī)構(gòu)的種類(lèi)、資格條件、權(quán)利和義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則等事項(xiàng)，公示其名單和相關(guān)資料，建立誠(chéng)信檔案，并采取有效措施防范中介機(jī)構(gòu)損害投資者合法權(quán)益。嚴(yán)禁中介機(jī)構(gòu)將業(yè)務(wù)資格以任何形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

第四章  賬戶管理與登記結(jié)算

第三十五條投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行轉(zhuǎn)讓證券，應(yīng)當(dāng)向辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開(kāi)立證券賬戶，也可以委托參與本市場(chǎng)的證券公司代為辦理。

開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人是否符合本細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件進(jìn)行審查，對(duì)不符合規(guī)定條件的申請(qǐng)人，不得為其開(kāi)立證券賬戶。申請(qǐng)人為自然人的，還應(yīng)當(dāng)在為其開(kāi)立證券賬戶前，通過(guò)書(shū)面或者電子形式向其揭示風(fēng)險(xiǎn)，并要求其確認(rèn)。

本細(xì)則施行前已開(kāi)立證券賬戶但不符合本細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認(rèn)購(gòu)和受讓證券；已經(jīng)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣(mài)出。

第三十六條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者資金管理制度，在商業(yè)銀行或國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)開(kāi)立獨(dú)立的專(zhuān)用結(jié)算賬戶，專(zhuān)門(mén)用于存放投資者資金，專(zhuān)用結(jié)算賬戶與運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金賬戶要嚴(yán)格分離，不得混同。任何單位和個(gè)人不得以任何形式挪用投資者資金。

投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日監(jiān)測(cè)投資者資金的變動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時(shí)處理，并向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局和內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)告。

第三十七條區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中存管和登記。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。

第三十八條登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理證券賬戶開(kāi)立、變更、注銷(xiāo)和證券登記、結(jié)算，保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，證券和資金的清算交收有序進(jìn)行。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用投資者的證券。

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)逐步建立證券賬戶對(duì)接機(jī)制，將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶納入資本市場(chǎng)統(tǒng)一證券賬戶體系。

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有必備的信息系統(tǒng)軟硬件設(shè)備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保證券登記、結(jié)算等交收資料和信息系統(tǒng)的安全。應(yīng)當(dāng)建立健全本機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等內(nèi)部管理制度和工作程序，并報(bào)送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局備案。

第三十九條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)為僅辦理非上市公司股份（股權(quán)）變更、質(zhì)押等登記托管業(yè)務(wù)的相關(guān)權(quán)益人開(kāi)設(shè)的登記托管賬戶，應(yīng)當(dāng)與合格投資者賬戶區(qū)分管理，該類(lèi)賬戶持有人在未經(jīng)合格投資者認(rèn)定前，不得參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動(dòng)。

第四十條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕任何單位和個(gè)人查詢證券持有人名冊(cè)及其相關(guān)資料，但下列情況除外：

（一）證券持有人本人或者委托經(jīng)公證的受托人查詢；

（二）依法向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及其他有關(guān)資料；

（三）人民法院、人民檢察院及其他國(guó)家機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序進(jìn)行的查詢和取證；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第五章  風(fēng)險(xiǎn)防范與處置

第四十一條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的參與者加強(qiáng)適當(dāng)性管理，通過(guò)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)提示等方式開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

第四十二條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置預(yù)案，對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警和采取有關(guān)處置措施，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置辦法應(yīng)當(dāng)報(bào)送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局備案。

第四十三條發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)告，說(shuō)明事件起因、目前狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的相應(yīng)措施。

重大風(fēng)險(xiǎn)事件包括：

（一）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)支付危機(jī)或償債能力嚴(yán)重惡化，可能導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的事件；

（二）投資者資金存放、動(dòng)用情形或者劃轉(zhuǎn)路徑不符合《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》和本細(xì)則的規(guī)定；

（三）發(fā)行人出現(xiàn)無(wú)法兌付、破產(chǎn)等情形，導(dǎo)致投資者利益受到嚴(yán)重?fù)p害的；

（四）證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓、結(jié)算的重大異常事項(xiàng)；

（五）涉及運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的重大訴訟、仲裁；運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或受到刑事處罰、重大行政處罰；

（六）運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施；

（七）投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的資金、投資者的證券被挪用；

（八）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者違規(guī)操作或經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)重?fù)p害投資者或市場(chǎng)利益的事件。

第四十四條在發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以啟動(dòng)投資者保護(hù)應(yīng)急預(yù)案，包括但不限于：

（一）要求發(fā)行人提前還本付息；

（二）暫停證券發(fā)行或交易；

（三）禁止資金轉(zhuǎn)出；

（四）向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，涉嫌違法犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)；

（五）其他必要措施。

在重大風(fēng)險(xiǎn)處理過(guò)程中，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守報(bào)告制度、保密制度、信息披露和保障措施要求。

第六章  監(jiān)督管理

第四十五條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)依照本細(xì)則、《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送指引》要求報(bào)送的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，指標(biāo)、格式、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)規(guī)范、統(tǒng)一。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定、修訂的業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，并在制定、修訂完成之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局備案。自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則違反相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其修改。

第四十六條自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，可以采取下列措施：

（一）進(jìn)入運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或有關(guān)參與者的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；

（二）詢問(wèn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者參與者的負(fù)責(zé)人、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明；

（三）查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；

（四）檢查運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)參與者的信息系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。

第四十七條自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四十八條內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)違反本細(xì)則行為的線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局處理。

第四十九條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，由自治區(qū)地方金融監(jiān)管局責(zé)令停業(yè)整頓，并更換有關(guān)責(zé)任人員。

第五十條自治區(qū)地方金融監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)參與者及相關(guān)人員存在違反《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》和本細(xì)則的行為，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)督管理措施；對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)涉及自律監(jiān)管范疇的問(wèn)題，轉(zhuǎn)交運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)處理；依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。

對(duì)違反本細(xì)則規(guī)定的行為，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。

第五十一條對(duì)違反本細(xì)則規(guī)定組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，或者違反本細(xì)則規(guī)定擅自組織開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)活動(dòng)的，按照《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定予以清理，并依法追究法律責(zé)任。

第五十二條內(nèi)蒙古證監(jiān)局可以對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的安全規(guī)范運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)估。評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展先行先試相關(guān)業(yè)務(wù)的審慎性條件。

第七章  市場(chǎng)自律

第五十三條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并按照規(guī)定提供誠(chéng)信信息的查詢和公示。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和其他參與者及相關(guān)人員的誠(chéng)信信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定記入中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

第五十四條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行自律管理規(guī)則，規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者行為，對(duì)違規(guī)者采取自律管理措施，并向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)告。

第五十五條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機(jī)制，在官方網(wǎng)站醒目位置公開(kāi)投訴電話及其他投訴渠道，安排專(zhuān)人接待和處理投訴事項(xiàng)，確保投訴渠道暢通，及時(shí)妥善處理投訴，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

第八章  附則

第五十六條區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為自治區(qū)內(nèi)有限責(zé)任公司提供服務(wù)的，參照適用本細(xì)則。

第五十七條本細(xì)則施行過(guò)程中的具體問(wèn)題，由自治區(qū)地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

第五十八條本細(xì)則自2023年6月1日起施行。