科技部辦公廳關(guān)于印發(fā)《“創(chuàng)新積分制”工作指引(全國試行版)》的通知
國科辦資〔2024〕84號
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技廳(委、局),新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局:
為做好科技金融大文章,持續(xù)發(fā)揮“創(chuàng)新積分制”為科技型企業(yè)賦能的政策效能,推動(dòng)“創(chuàng)新積分制”提質(zhì)擴(kuò)面和規(guī)范實(shí)施,指導(dǎo)服務(wù)各地方開展工作,現(xiàn)將《“創(chuàng)新積分制”工作指引(全國試行版)》印發(fā)給你們,請參照執(zhí)行。工作中遇有問題和意見建議,請及時(shí)反饋我們。
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附件:“創(chuàng)新積分制”工作指引(全國試行版)
科技部辦公廳
2024年8月2日
(此件依申請公開)
“創(chuàng)新積分制”工作指引
(全國試行版)
前言
企業(yè)是市場主體和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要力量,企業(yè)創(chuàng)新已經(jīng)成為我國科技創(chuàng)新事業(yè)的重要策源地。黨的二十大報(bào)告中指出:“強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位,發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用,營造有利于科技型中小微企業(yè)成長的良好環(huán)境,推動(dòng)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合。”近年來,科技部會(huì)同有關(guān)部門認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署,多措并舉、綜合施策,推動(dòng)金融支持科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)度和水平持續(xù)提升。
為引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)精準(zhǔn)支持科技創(chuàng)新,科技部向地方科技管理部門、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、科研院所、高等院校、國家高新區(qū)等廣泛征求意見,并邀請專家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了充分論證,自2020年起在國家高新區(qū)率先以試點(diǎn)形式,探索建立一種基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、定量評價(jià)、積分賦能、精準(zhǔn)支持科技創(chuàng)新發(fā)展的新型科技金融政策工具“創(chuàng)新積分制”。截至2023年底,實(shí)施“創(chuàng)新積分制”的試點(diǎn)高新區(qū)已達(dá)133家,其中包括101家國家高新區(qū)和32家省級高新區(qū),覆蓋全國25個(gè)省份。通過客觀、可信的企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)及科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)钠髽I(yè)創(chuàng)新積分量化評價(jià)結(jié)果,進(jìn)一步引導(dǎo)科技創(chuàng)新資源、財(cái)政優(yōu)惠政策、金融資源、創(chuàng)業(yè)投資等各類資源向科技型企業(yè)精準(zhǔn)聚集。
實(shí)踐表明,“創(chuàng)新積分制”在引導(dǎo)金融資源、促進(jìn)精準(zhǔn)施策等方面起到了顯著作用,成為推動(dòng)科技金融工作的重要政策工具,受到各級政府和新聞媒體的重點(diǎn)關(guān)注和認(rèn)可,社會(huì)影響力不斷擴(kuò)大。目前,工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、建設(shè)銀行、郵儲(chǔ)銀行等均在總行層面全面參與了“創(chuàng)新積分制”工作,推出了為科技型企業(yè)設(shè)立的“創(chuàng)新積分貸”專項(xiàng)金融產(chǎn)品,根據(jù)創(chuàng)新積分直接對科技型企業(yè)進(jìn)行無抵押信用貸款。同時(shí),已有近20家銀行主動(dòng)與積分試點(diǎn)地區(qū)合作,據(jù)統(tǒng)計(jì),2022—2023年銀行為積分企業(yè)對接授信超2000億元,提升了企業(yè)獲得金融產(chǎn)品和服務(wù)的便利度。2024年科技部會(huì)同中國人民銀行依托“創(chuàng)新積分制”設(shè)立1000億元科技創(chuàng)新再貸款,經(jīng)兩批次遴選了近3萬家“白名單”企業(yè)推薦給中國人民銀行作為科技創(chuàng)新再貸款備選企業(yè)加大融資支持。積分應(yīng)用場景也將逐步在科技政策、股權(quán)投資、企業(yè)上市等方面得到拓展。
為切實(shí)提高“創(chuàng)新積分制”工作水平和規(guī)范性,科技部在試點(diǎn)實(shí)踐的基礎(chǔ)上,編制了包括指標(biāo)權(quán)重、數(shù)據(jù)規(guī)范、應(yīng)用場景等在內(nèi)的《“創(chuàng)新積分制”工作指引(全國試行版)》,適用范圍從國家高新區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)展到全國試行,以更好地服務(wù)各地方“創(chuàng)新積分制”的實(shí)踐應(yīng)用。希望各地方及時(shí)總結(jié)、交流實(shí)際應(yīng)用中的好做法、好經(jīng)驗(yàn),對于發(fā)現(xiàn)的問題、難點(diǎn)及時(shí)提出改進(jìn)建議和解決方案,通過“創(chuàng)新積分制”更加有效地匯聚各方創(chuàng)新要素,激發(fā)科技創(chuàng)新活力,助力具有核心競爭力的“硬科技”“好苗子”企業(yè)脫穎而出。
“創(chuàng)新積分制”工作指引
(全國試行版)
為做好科技金融大文章,持續(xù)發(fā)揮“創(chuàng)新積分制”作為新型科技金融政策工具為科技賦能的政策效能,不斷為科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展注入“源頭活水”,推動(dòng)“創(chuàng)新積分制”提質(zhì)擴(kuò)面、規(guī)范實(shí)施,在全國范圍內(nèi)推廣實(shí)施“創(chuàng)新積分制”,指導(dǎo)和服務(wù)各地方規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化開展工作,特發(fā)布本工作指引。
一、指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指引,深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位的決策部署,依據(jù)創(chuàng)新積分對企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新能力量化評價(jià),重點(diǎn)對科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新企業(yè)等各類科技型企業(yè)進(jìn)行分類分層分級管理,主動(dòng)靠前服務(wù),打通財(cái)稅政策、科技資源、產(chǎn)業(yè)資源、金融資源支持企業(yè)創(chuàng)新的直接通道,精準(zhǔn)引導(dǎo)技術(shù)、資金、人才、數(shù)據(jù)、土地等各類生產(chǎn)要素向科技型企業(yè)有效集聚,助力“硬科技”“好苗子”企業(yè)脫穎而出,加速發(fā)現(xiàn)、支持和培育一批科技領(lǐng)軍企業(yè),為實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長和高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
二、基本原則
統(tǒng)一指導(dǎo),全國試行。科技部制定并發(fā)布“創(chuàng)新積分制”的總體工作指引,明確指導(dǎo)原則、核心指標(biāo)、結(jié)果應(yīng)用等關(guān)鍵要素,為全國范圍內(nèi)的“創(chuàng)新積分制”實(shí)施提供統(tǒng)一指導(dǎo)和規(guī)范。
因地制宜,鼓勵(lì)創(chuàng)新。在堅(jiān)持統(tǒng)一評價(jià)模型的基礎(chǔ)上,鼓勵(lì)各地方充分考慮地方特色和實(shí)際需求,靈活制定具體方案,細(xì)化評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),完善評價(jià)權(quán)重,確保“創(chuàng)新積分制”在地方層面得到有效實(shí)施。
精準(zhǔn)畫像,多元賦能。鼓勵(lì)各地方結(jié)合地方實(shí)際,主動(dòng)銜接當(dāng)?shù)刂С制髽I(yè)創(chuàng)新的財(cái)政、人才、住房、土地等政策,以科技創(chuàng)新再貸款、創(chuàng)新積分貸等實(shí)施成效為基礎(chǔ),深化積分制應(yīng)用場景,積極對接商業(yè)銀行、政策性金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、資本市場等,對創(chuàng)新積分企業(yè)主動(dòng)增信支持,增強(qiáng)企業(yè)獲得感。
三、指標(biāo)及權(quán)重
科學(xué)、客觀的創(chuàng)新積分評價(jià)指標(biāo)及權(quán)重是確保積分制實(shí)施成效的關(guān)鍵與核心內(nèi)容之一??萍疾可钊敕治鰢鴥?nèi)外評價(jià)報(bào)告,在充分參考借鑒國際和國內(nèi)創(chuàng)新評價(jià)實(shí)踐基礎(chǔ)上,結(jié)合四年積分制試點(diǎn)實(shí)施經(jīng)驗(yàn),遵循價(jià)值發(fā)現(xiàn)性、可獲取性、可比較性、可量化性和可解釋性的指標(biāo)構(gòu)建原則,形成了一套重點(diǎn)突出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、重視成長經(jīng)營能力的企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系??萍疾窟M(jìn)一步優(yōu)化2024年積分制評價(jià)工作,評價(jià)范圍從2020年試點(diǎn)高新區(qū)擴(kuò)展至今年全國范圍內(nèi)的科技型企業(yè),積分制應(yīng)用場景也在持續(xù)深化。
創(chuàng)新積分核心指標(biāo)共涵蓋3類一級指標(biāo)18個(gè)二級指標(biāo)(見附1)。第一類是技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)。該類指標(biāo)衡量企業(yè)在創(chuàng)新研發(fā)方面的投入以及最終創(chuàng)新結(jié)果,具體包括研發(fā)費(fèi)用金額、研發(fā)費(fèi)用增速、研發(fā)費(fèi)用占營業(yè)收入的比例、科技人員占職工總數(shù)的比重、與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的發(fā)明專利申請量、與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的PCT專利申請量、企業(yè)技術(shù)合同成交額等7個(gè)指標(biāo)。第二類是成長經(jīng)營指標(biāo)。該類指標(biāo)衡量企業(yè)長期可持續(xù)的成長經(jīng)營能力,具體包括高新技術(shù)產(chǎn)品收入、營業(yè)收入、營業(yè)收入增長率、研究生以上人員占比、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除所得稅減免額、凈資產(chǎn)利潤率等6個(gè)指標(biāo)。第三類是輔助指標(biāo)。該類指標(biāo)對企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行補(bǔ)充評價(jià),具體包括吸納應(yīng)屆畢業(yè)生人數(shù)、承擔(dān)建設(shè)省級及以上研發(fā)或創(chuàng)新平臺數(shù)量、獲得省級及以上科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量、承擔(dān)省級及以上科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量、獲得風(fēng)險(xiǎn)投資金額等5個(gè)指標(biāo)。
在指標(biāo)權(quán)重設(shè)置上,以突出對企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)、注重對企業(yè)成長經(jīng)營能力考察為導(dǎo)向,同時(shí)劃分了初創(chuàng)期、成長期、穩(wěn)定期企業(yè)不同階段,確定了3類一級指標(biāo)及18個(gè)二級指標(biāo)的權(quán)重賦值(見附2),并將根據(jù)實(shí)踐情況持續(xù)優(yōu)化。鼓勵(lì)各地方結(jié)合自身實(shí)際,在核心指標(biāo)的基礎(chǔ)上,充分考慮區(qū)域差異與特點(diǎn),自主探索形成地方指標(biāo)、指標(biāo)權(quán)重和積分計(jì)算方法,構(gòu)建具有區(qū)域特色的積分體系。
四、數(shù)據(jù)匯集及分析
“創(chuàng)新積分制”使用的所有數(shù)據(jù)須均是法定合規(guī)數(shù)據(jù),省級地方科技管理部門主動(dòng)打通現(xiàn)有政務(wù)數(shù)據(jù)平臺,直接“抓取”現(xiàn)有企業(yè)數(shù)據(jù)資源,避免重復(fù)填報(bào),盡量做到企業(yè)“零填報(bào)”。加強(qiáng)對數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行審核把關(guān),通過外部數(shù)據(jù)多源匹配、內(nèi)部數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)核查等方式對數(shù)據(jù)進(jìn)行有效核驗(yàn)。同時(shí)在完成企業(yè)積分量化的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步加強(qiáng)對積分企業(yè)指標(biāo)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)分析與擴(kuò)展分析。
為了確保積分量化的準(zhǔn)確性,面對龐大的企業(yè)樣本量以及同一指標(biāo)下數(shù)據(jù)值存在的顯著差異,最大程度地減少異常值和極端值對積分量化結(jié)果的潛在影響,同時(shí)確保不同指標(biāo)數(shù)據(jù)間的可比性和積分量化結(jié)果的科學(xué)性與穩(wěn)定性,科技部對比研究了多種方法,并最終選擇了基于極端值調(diào)整的極值法作為標(biāo)準(zhǔn)化處理方法,通過適當(dāng)?shù)恼{(diào)整使它們趨近于正常數(shù)值范圍,從而確保數(shù)據(jù)的整體穩(wěn)定性和可靠性。
為切實(shí)提高服務(wù)效率,科技部通過國家科技管理信息系統(tǒng)匯集各地方科技管理部門的積分企業(yè)數(shù)據(jù),充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對積分企業(yè)精準(zhǔn)畫像,在科技創(chuàng)新再貸款、科技創(chuàng)新貸款等金融產(chǎn)品中積極推薦優(yōu)質(zhì)積分企業(yè)。鼓勵(lì)各地方結(jié)合地區(qū)實(shí)際,自主開展企業(yè)積分制信息化工作。
五、結(jié)果應(yīng)用建議
“創(chuàng)新積分制”這一政策工具已在引導(dǎo)財(cái)稅政策、科技資源、人才、金融資源向企業(yè)聚集等方面取得了顯著成效,科技部支持各地區(qū)充分運(yùn)用、依據(jù)、參考企業(yè)創(chuàng)新積分,進(jìn)一步在全國范圍內(nèi)推廣和釋放。一是地方政府可以通過“創(chuàng)新積分制”來增強(qiáng)數(shù)字化治理能力、精準(zhǔn)施策能力和現(xiàn)代化服務(wù)能力??梢愿鶕?jù)積分結(jié)果,精準(zhǔn)量化支持積分企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展,并整合各類涉企支持政策,如科技計(jì)劃、平臺基地、稅收優(yōu)惠、土地資源、人才落戶、保障住房等,實(shí)現(xiàn)政策資源的優(yōu)化配置。二是銀行類金融機(jī)構(gòu)可以利用創(chuàng)新積分作為獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)研判與增信授信的依據(jù),從而更有效地為創(chuàng)新型企業(yè)提供金融支持,降低融資成本。三是創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和資本市場可以將企業(yè)創(chuàng)新積分作為參考,加大對優(yōu)秀積分企業(yè)的股權(quán)投資與上市融資的支持力度,幫助解決科技型企業(yè)融資難、融資貴的問題。四是支持管理部門決策與引導(dǎo),管理部門可以支持優(yōu)秀積分企業(yè)積極申報(bào)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目、人才項(xiàng)目、平臺基地項(xiàng)目等,確保優(yōu)質(zhì)資源能夠精準(zhǔn)投向創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè),充分發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位,以及它們在關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)攻關(guān)方面的重要作用。五是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)資源與積分企業(yè)的融合,通過為優(yōu)秀積分企業(yè)提供新技術(shù)新產(chǎn)品的應(yīng)用場景,引導(dǎo)領(lǐng)軍企業(yè)與優(yōu)秀積分企業(yè)建立產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈合作,有助于構(gòu)建完善的產(chǎn)業(yè)生態(tài),促進(jìn)科技型企業(yè)加速成長。
附1
創(chuàng)新積分核心指標(biāo)及解釋
附2
創(chuàng)新積分核心指標(biāo)權(quán)重設(shè)置
科學(xué)技術(shù)部辦公廳